穗府辦規(guī)〔2024〕2號(hào)

廣州市人民政府辦公廳關(guān)于廣州市貫徹落實(shí)《廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》的實(shí)施意見(jiàn)

各區(qū)人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為貫徹落實(shí)《廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》（粵府辦〔2021〕7號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《省辦法》），明確有關(guān)監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范監(jiān)管程序，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)本市交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作，促進(jìn)交易場(chǎng)所合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展，結(jié)合本市實(shí)際，經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)提出以下實(shí)施意見(jiàn)：

　　一、適用范圍

　　本意見(jiàn)所稱的交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)省人民政府同意設(shè)立或保留的、從事權(quán)益類或大宗商品現(xiàn)貨類等交易，并在名稱中使用“交易中心”“交易所”字樣的交易場(chǎng)所。市場(chǎng)主體注冊(cè)地在本市的省管交易場(chǎng)所，僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，以及國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。公共資源（含能源）等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、變更、終止和監(jiān)管，相關(guān)法律法規(guī)及政策文件有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　二、職責(zé)分工

　　交易場(chǎng)所設(shè)立及監(jiān)督管理遵循“嚴(yán)格準(zhǔn)入、依法規(guī)范、分業(yè)監(jiān)管、屬地配合”的原則。

　　（一）市地方金融監(jiān)管局是本市交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門(mén)，牽頭開(kāi)展清理整頓各類交易場(chǎng)所工作，并協(xié)調(diào)全市交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理。

　　（二）市級(jí)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)交易場(chǎng)所的設(shè)立及變更初核、開(kāi)業(yè)查驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)信息匯總、違規(guī)處理、重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)及風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)管工作。廣州產(chǎn)權(quán)交易所由市國(guó)資委監(jiān)管；廣州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易所由市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局監(jiān)管；廣州碳排放權(quán)交易中心、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、廣州鉆石交易中心、廣東省珠寶玉石交易中心、廣東塑料交易所、廣州化工交易所、廣州化工交易中心、廣州商品交易所、廣州華南煤炭交易中心、廣東漿紙交易所、廣州華南石化交易中心等由市地方金融監(jiān)管局監(jiān)管。其中，廣州碳排放權(quán)交易中心涉及省級(jí)監(jiān)管部門(mén)權(quán)限的事項(xiàng)變更手續(xù)由市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)配合辦理。

　　文化產(chǎn)權(quán)、能源、藥品和醫(yī)用耗材等本市目前未有的交易場(chǎng)所類別，如有新設(shè)，則按照《省辦法》第三條第二款規(guī)定的原則，由相應(yīng)的市級(jí)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)。

　　本意見(jiàn)實(shí)施之后存量交易場(chǎng)所變更經(jīng)營(yíng)范圍導(dǎo)致行業(yè)類別發(fā)生變化，相關(guān)部門(mén)之間對(duì)監(jiān)管職責(zé)存在爭(zhēng)議的，由市地方金融監(jiān)管局會(huì)同相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)，根據(jù)交易場(chǎng)所的功能定位、行業(yè)規(guī)劃、交易品種屬性等提出意見(jiàn)，報(bào)市人民政府確定權(quán)責(zé)匹配的市級(jí)監(jiān)管部門(mén)。

　　（三）交易場(chǎng)所住所地區(qū)級(jí)人民政府按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”要求，指定相關(guān)部門(mén)配合市級(jí)監(jiān)管部門(mén)做好日常監(jiān)管工作，包括數(shù)據(jù)信息匯總，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、處置及穩(wěn)控等。

　　三、設(shè)立程序

　　在全省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作完成前，原則上本市不新設(shè)立交易場(chǎng)所。新設(shè)立（含分立和合并）的，應(yīng)當(dāng)按以下程序辦理：

　　（一）主發(fā)起人向市級(jí)監(jiān)管部門(mén)提交書(shū)面申請(qǐng)；

　　（二）市級(jí)監(jiān)管部門(mén)會(huì)同市地方金融監(jiān)管局、交易場(chǎng)所住所地區(qū)級(jí)人民政府等對(duì)設(shè)立申請(qǐng)材料進(jìn)行初核并提出意見(jiàn)報(bào)市人民政府；

　　（三）市人民政府同意設(shè)立的，出具初審意見(jiàn)及風(fēng)險(xiǎn)處置承諾書(shū)，連同申請(qǐng)材料一并報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門(mén)。

　　擬設(shè)立的交易場(chǎng)所所屬類別為存量交易場(chǎng)所以外新的行業(yè)類別、且《省辦法》尚未明確省級(jí)監(jiān)管部門(mén)的，主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向市地方金融監(jiān)管局提交申請(qǐng)材料。市地方金融監(jiān)管局上報(bào)市人民政府提請(qǐng)省地方金融監(jiān)管局按程序明確其省級(jí)監(jiān)管部門(mén)后，再依照上述設(shè)立程序第（二）（三）項(xiàng)的規(guī)定審核。

　　四、開(kāi)業(yè)查驗(yàn)

　　交易場(chǎng)所在完成商事登記之日起六個(gè)月內(nèi)、開(kāi)業(yè)前，市級(jí)監(jiān)管部門(mén)會(huì)同市地方金融監(jiān)管局依法對(duì)交易場(chǎng)所提供的股東大會(huì)相關(guān)決議、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告、銀行賬戶開(kāi)戶信息、客戶資金存管或托管協(xié)議、交易系統(tǒng)檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行查驗(yàn)；出具現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)意見(jiàn)后，由市級(jí)監(jiān)管部門(mén)報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門(mén)備案。

　　查驗(yàn)合格后超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，市級(jí)監(jiān)管部門(mén)依法采取監(jiān)管措施并及時(shí)將線索移交市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法處置，并可以根據(jù)實(shí)際提請(qǐng)市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　五、變更程序

　　（一）交易場(chǎng)所有下列重大變更事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)由市級(jí)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行初核，經(jīng)市人民政府同意后報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門(mén)核查：

　　1. 變更名稱；

　　2. 變更或新增交易品種、經(jīng)營(yíng)范圍；

　　3. 股東變更導(dǎo)致實(shí)際控制人或控股股東變化；

　　4. 住所跨地級(jí)市變更。

　　交易場(chǎng)所如涉及變更名稱，以及變更或新增交易品種、經(jīng)營(yíng)范圍的，市級(jí)監(jiān)管部門(mén)初核時(shí)應(yīng)當(dāng)征求市地方金融監(jiān)管局的意見(jiàn)；如涉及住所跨地級(jí)市變更的，市級(jí)監(jiān)管部門(mén)初核時(shí)應(yīng)當(dāng)征求交易場(chǎng)所住所地區(qū)級(jí)人民政府的意見(jiàn)。

　　“交易中心”更名為“交易所”，應(yīng)當(dāng)按程序報(bào)經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)。

　　（二）交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)由市級(jí)監(jiān)管部門(mén)初核后報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門(mén)核查：

　　1. 變更交易規(guī)則或交易模式；

　　2. 變更交易信息系統(tǒng)（如更換開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)新系統(tǒng)等）；

　　3. 變更注冊(cè)資本、股東（其中股東變更未導(dǎo)致實(shí)際控制人或控股股東變化）；

　　4. 變更法定代表人、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、總經(jīng)理、監(jiān)事長(zhǎng)。

　　（三）交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，市級(jí)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展核查，并于核查后10個(gè)工作日內(nèi)向省級(jí)監(jiān)管部門(mén)備案：

　　1. 變更住所或分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（本市內(nèi)變更）；

　　2. 變更客戶資金存管或托管協(xié)議；

　　3. 變更其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及財(cái)務(wù)、風(fēng)控等重要部門(mén)主要負(fù)責(zé)人；

　　4. 修改章程、風(fēng)控等管理制度；

　　5. 對(duì)外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)。

　　交易場(chǎng)所變更住所或分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（本市內(nèi)變更），如涉及跨區(qū)變更的，市級(jí)監(jiān)管部門(mén)在核查時(shí)應(yīng)當(dāng)征求遷入地和遷出地區(qū)級(jí)人民政府的意見(jiàn)。

　　六、退出及終止

　　（一）交易場(chǎng)所擬主動(dòng)終止提供交易平臺(tái)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《省辦法》第十四條的規(guī)定履行報(bào)批程序和相關(guān)義務(wù)。市級(jí)監(jiān)管部門(mén)在收到省級(jí)監(jiān)管部門(mén)出具的交易場(chǎng)所退出驗(yàn)收批復(fù)文件后，及時(shí)通報(bào)市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)，并在市級(jí)監(jiān)管部門(mén)的門(mén)戶網(wǎng)站上予以公告。

　　（二）交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)或未從事交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)連續(xù)6個(gè)月以上，或有重大違法違規(guī)行為、嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，市級(jí)監(jiān)管部門(mén)可以提出不再將其列入規(guī)范保留類的意見(jiàn)，經(jīng)市人民政府同意后，報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門(mén)核查。

　　（三）交易場(chǎng)所的終止包括解散和破產(chǎn)兩種情況。交易場(chǎng)所解散或被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，按規(guī)定向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)登記。市地方金融監(jiān)管局應(yīng)定期通過(guò)廣州市政務(wù)信息共享平臺(tái)，及時(shí)掌握交易場(chǎng)所的商事登記信息。

　　交易場(chǎng)所按照上述規(guī)定退出或終止經(jīng)營(yíng)后，市級(jí)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況通報(bào)市地方金融監(jiān)管局。

　　七、合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照《省辦法》第三章的有關(guān)規(guī)定規(guī)范經(jīng)營(yíng)，并做好以下工作：

　　（一）鼓勵(lì)設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官。為保持內(nèi)部治理的有效性和規(guī)范性，建議交易場(chǎng)所指定一名高級(jí)管理人員作為首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)對(duì)交易場(chǎng)所依法合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，承擔(dān)合規(guī)審查責(zé)任。

　　（二）開(kāi)放信息系統(tǒng)接口。交易場(chǎng)所信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監(jiān)管要求，能為市級(jí)監(jiān)管部門(mén)提供遠(yuǎn)程接入，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資者和交易標(biāo)的等數(shù)據(jù)信息，接受實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。

　　（三）定期報(bào)送信息。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期向市級(jí)監(jiān)管部門(mén)、市地方金融監(jiān)管局及住所地區(qū)級(jí)人民政府報(bào)送月度、季度、年度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，以及半年度、年度工作報(bào)告和經(jīng)第三方審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表。其中，月度材料應(yīng)在次月15日前上報(bào)，季度材料應(yīng)在下一季度首月15日前上報(bào)，半年度材料應(yīng)在當(dāng)年7月15日前上報(bào)，年度材料應(yīng)在次年1月15日前上報(bào)。

　　八、監(jiān)督管理

　　（一）市級(jí)監(jiān)管部門(mén)，公安、網(wǎng)信、宣傳及市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《省辦法》第四章的有關(guān)規(guī)定，各司其職，對(duì)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展監(jiān)督檢查；對(duì)交易場(chǎng)所存在違反法律法規(guī)行為或相關(guān)政策要求的，依法予以處置。

　　（二）市級(jí)監(jiān)管部門(mén)承擔(dān)相關(guān)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的首要職責(zé)，應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)上級(jí)有關(guān)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理制度，會(huì)同住所地區(qū)級(jí)人民政府切實(shí)加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所日常經(jīng)營(yíng)行為、特別是資金安全的監(jiān)管；制定風(fēng)險(xiǎn)防控制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，及時(shí)識(shí)別、預(yù)警和處置風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)區(qū)域安全和社會(huì)穩(wěn)定。

　　（三）市級(jí)監(jiān)管部門(mén)依照《省辦法》第三十五條對(duì)交易場(chǎng)所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，如需聘請(qǐng)第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及信息技術(shù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合，應(yīng)當(dāng)采取必要的保密措施，做好交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)秘密的保護(hù)工作。

　　九、附則

　　本實(shí)施意見(jiàn)自印發(fā)之日起施行，有效期至2026年4月30日止。

廣州市人民政府辦公廳

2024年1月18日

公開(kāi)方式：主動(dòng)公開(kāi)

廣州市人民政府辦公廳秘書(shū)處 2024年1月22日印發(fā)